金融商品勧誘方針

お客さまへ
トランスバリュー信託株式会社

私たちは、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

勧誘方針

１．基本理念
金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。
２．お客様本位
常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様一人一人のニーズに最も適した金融商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。
３．適合性の原則
お客様の知識・経験、財産の状況及び当該金融商品の販売にかかる契約を締結する目的に照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。
４．説明義務の履行
お客様ご自身の判断でお取引いただくために、商品内容やその特性・リスク内容など重要な事項について、正確かつ十分な説明を行います。また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。
５．断定的判断の提供等の拒否
断定的な判断を提供したり、事実でない情報を提供するなど、お客さまの誤解を招くような勧誘は行いません。
６．適正な資料の使用
金融商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用いたしません。
７．プライバシー保護
お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。
８．反社会的な申し出の受入拒否
申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。
９．節度ある活動
お客さまにとって不都合な時間帯やご迷惑な場所などで勧誘を行うことはいたしません。
10. 適切な情報の提供
お客さまに適切な情報を提供いたしますよう、役職員の教育に努めてまいります。